증권
동부증권, 올해 금투업권 첫 제재 ‘불명예’차명계좌 매매 위반 직원 정직 처분
김미리내 기자  |  pannil@kbanker.co.kr
폰트키우기 폰트줄이기 프린트하기 메일보내기 신고하기
승인 2017.01.09  14:33:29
트위터 페이스북 미투데이 요즘 네이버 구글 msn

<대한금융신문=김미리내 기자> 동부증권이 올해 들어 금융당국으로부터 금융투자업계 첫 제재조치를 받았다.

9일 금융감독원에 따르면 동부증권 직원 A씨는 타인 명의의 계좌로 금융투자상품을 매매 거래하는 등 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률(63조 1항)’을 위반함에 따라 정직과 과태료 부과 처분을 받았다.

일반적으로 증권사 임직원은 본인의 계산으로 금융투자상품을 매매할 경우 본인 명의로 하나의 계좌만 사용해야 하며, 계좌 개설 시 소속 회사에 신고하고, 매매명세를 분기별로 보고해야한다.

그러나 이 직원은 차명계좌로 거래했을 뿐 아니라 관련 계좌에 대한 분기별 매매명세도 통지하지 않은 것으로 밝혀졌다.

또 금감원은 동부증권에 자율처리가 필요한 사항으로 일임운용 제한 위반과 주문기록 유지의무 위반 등을 지적했다.

동부증권 한 지점에서 투자일임계약 절차 없이 위탁자로부터 매매 권한을 일임 받아 주식을 매매하고, 투자원금 보장을 사전에 약속한 사실이 적발됐으며, 위탁자로부터 주식매매를 위탁받으면서 주문기록 중 일부를 보관·유지하지 않은 사실도 드러나 같은 처분을 통보했다.  

< 저작권자 © 대한금융신문 무단전재 및 재배포금지 >
김미리내 기자의 다른기사 보기  
폰트키우기 폰트줄이기 프린트하기 메일보내기 신고하기
트위터 페이스북 미투데이 요즘 네이버 구글 msn 뒤로가기 위로가기
이 기사에 대한 댓글 이야기 (0)
자동등록방지용 코드를 입력하세요!   
확인
- 200자까지 쓰실 수 있습니다. (현재 0 byte / 최대 400byte)
- 욕설등 인신공격성 글은 삭제 합니다. [운영원칙]
이 기사에 대한 댓글 이야기 (0)
가장 많이 본 기사
1
[기고]수수료 300만원으로 1억 버는 절세 기술
2
연금저축 가입 급감에 한숨 쉬는 정부
3
[은행특집]핀테크 날개 단 은행 동남아 향해 달린다
4
욕망 누르며 목표에 한발씩 다가서는 리더십
5
셀리나 다이어트, 단기간에 성공하는 다이어트 식단 제시
6
한국투자증권 ‘연금자산 START & UP 이벤트’ 실시
7
[응답하라, 우리술 XX]60년 술인생이 빚어내는 강진 병영주조장
8
지난해 부동산 PF에서 재미 본 대구銀…올해는 ‘글쎄’
9
하이투자證, 리자드 스텝다운형 ELS 등 파생상품 공모
10
오투오빌 “노마드족의 보금자리, 신축빌라 분양으로 해결할 수 있어”
오피니언

[인터뷰] 아버지의 길을 따라…2대째 삼성 보험맨

[인터뷰] 아버지의 길을 따라…2대째 삼성 보험맨
<대한금융신문=장기영 기자> 아들에게 아버지가 걸어온 길이란 익숙하면서도 낯...

[기고] 인공지능과 금융(1) 손실율 0% 투자회사의 숨겨진 진실

[기고] 인공지능과 금융(1) 손실율 0% 투자회사의 숨겨진 진실
영화 아이언 맨에서 인공지능 비서 ‘자비스’는 주인공의 자산을 스스로의 판단...
신문사소개기사제보광고문의불편신고개인정보취급방침청소년보호정책이메일무단수집거부
서울시 영등포구 신길로 220, 양우빌딩 1층  |  대표전화 : 02-783-2583  |  팩스 : 02-783-2586
등록번호 : 서울 아 03062  |  창간일 : 1995.10.17  |  온라인 등록일 : 2014.03.24  |  발행인·편집인 : 조성준  |  청소년보호책임자 : 조성준
Copyright © 2012 대한금융신문. All rights reserved. mail to webmaster@kbanker.co.kr